供應鏈盡職調查報告

  株洲高力新材料有限公司

2021年負責任礦物供應鏈盡職調查報告

　

1. 公司信息

株洲高力新材料有限公司（簡稱”公司”）成立于2006年，公司CID號碼是CID002505。公司位于湖南省株洲市炎陵縣九龍工業區，主要生產和加工鉭、鈮及其有色金屬制品等。

2. RMAP評估總結

公司一直積極支持并參加RMAP(負責任礦物)的每年審核，到2020年為止，已經連續8次接受了由RMI委托的獨立第三方RMAP審核，順利通過2019-2020年年度審核。評估有效期為一年，評估期自2020年10月15日起至2022年3月31日止，評估由第三方獨立執行。公司2020-2022年度RMAP審核評估定于2022年8月份進行。

評估總結報告載于www.chiantanb.com可供公眾查閱。

3. 公司供應鏈政策

公司認識到在受沖突影響和高風險區域從事礦產開采、貿易、處理、出口存在可能形成重大負面影響的風險，并認識到我們有尊重人權、不助長沖突的義務，我們承諾采納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風險區域礦石負責任采購政策，并將其納入與供應商簽訂的合同或協議之中。這一政策從開采到終端用戶整個過程中的對沖突敏感的采購活動以及供應商的風險意識提供了基本參考。我們承諾不從事任何會為沖突提供資助的活動，承諾遵守聯合國相關制裁決議，或者在適用情況下，遵守執行此類決議的國內法律。本政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網站www.chiantanb.com查閱。

4. 公司管理體系

公司對供應鏈有非常嚴格的管理體系，并制定一系列完整的供應鏈管理體系，通過以下措施和程序確保絕不采購和使用受沖突影響地區的原料，防止任何沖突原料和不明原料進入公司，防止礦物的開采和貿易成為沖突、人權侵犯和不安全的來源。公司恪守在供應鏈政策方面的承諾，并制定了盡職調查內部流程：

50. 公司副總經理負責監督盡職調查計劃和風險管理的設計和實施。
50. 公司已任命盡職調查計劃經理協調相關部門（包括采購部、質監部、生產部和倉儲部）的工作，確保各部門恪盡職守，執行盡職調查計劃并報告所發現的任何示警信號和潛在風險。
50. 公司按照盡職調查計劃的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據需要開展額外培訓。
50. 公司要求與盡職調查計劃相關的記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在我公司數據中。

 5. 內部控制系統

5.1 公司已更新其盡職調查管理體系，使其與OECD指南和RMAP保持一致。

5.2 公司已向所有上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。

5.3 公司采用公開、透明的采購政策。

5.4 對供應商進行盡職調查并保持持續性。

按照OECD指南和負責任礦物倡議的審核要求，對原料供應商進行盡職調查，通過對供應商的合法性、質量保證程度和符合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據。

6. 風險識別

公司設立了一套健全的流程來識別供應鏈中的風險。

6.1公司設有一套CAHRAS識別和控制程序，包括所用資源、適用標準和審查頻率。公司由下設的原料采購風險評估委員會對所有涉及的含鉭原料采購根據高風險識別程序的規定進行了風險識別，并對識別結果進行記錄。CAHRA建立了《合格供應商清單》。對所有供應商個體和公司進行了相關制裁名單的審查，在本報告期間沒有發現供應商個體和公司有任何制裁信息。

6.2了解供應商流程，公司對所有交易方都進行了基本的盡職調查，公司設立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供應商)的信息，內容至少包含供應商的營業執照、股東身份信息、供應商法律地位、貨物的范圍和貨物的原產地等，嚴格收集相關的支持文件，；要求所有供應商完成并交回KYC相關表格的同時公司設立了差異審核流程，若發現存在不一致、錯誤或者不完整信息時，公司會要求對方重新提供正確、一致且完整的支持文件，否剛將不被列入合格供應商清單之中。對目前公司采購到的各供應鏈KYC進行了認真評估，在本報告期間，發現有1家供應商的KYC調查表不完整，我司已及時實施差異審查，并且之后已經取得相關KYC支持文件，我們所有的供應商均已填寫并交回該表格，差異及時解除。

6.3識別和評估供應鏈風險，公司針對供應鏈的風險識別與評估設立了《供應鏈風險識別與評估程序》針對所有供應商和其原料進行分析其所存在的潛在風險，確保不會觸發OECD指南有關錫、鉭和鎢的增補內容中所提到的示警信號；設立差異審核程序，對于供應商及其原料進行差異審查，本報告期間未發現與原料有關的相關差異。對所有供應商進行了風險的識別和評估之后，公司出具了相應的風險評估報告。以上所有動作完成之后我司才會進行下一步的采購流程。

7. 風險評估（僅高風險采購）

對于確定為“高風險”的原料和供應鏈，公司開展了增強型盡職調查。這包括：

50. 評估CAHRP的背景；
50. 闡明監管鏈；
50. 評估上游供應商的活動和關系；
50. 識別礦石的開采、貿易、處理和出口的地點和定量條件；
50. 進行實地風險評估。   

為了對實際情況進行分析、開展實地評估并評估高風險供應鏈中的風險，我們依靠以下幾點：

1）供應商的盡職調查計劃，包括KYS調查表、公司營業執照、RMI資質證書等。

2）收集每筆交易供應鏈監管鏈文件確保了解交易來源和運輸路徑。 

 

                                                         株洲高力新材料有限公司

                                                           2022年3月31日

 

 

受沖突影響和高風險地區流程

    參照《經合組織對受沖突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》。受沖突影 響和高風險地區是指存在武裝沖突、大面積暴力活動或其他存在使人民遭受傷害的風險的地區。  武裝沖突的形式多種多樣，如國際沖突或非國際沖突，可能涉及兩個或兩個以上國家，也有可 能是解放戰爭、叛亂、內戰等構成。高風險地區可能包括那些政局不穩，或存在政治壓迫、制 度缺陷、不安全因素、民用基礎設施崩潰、大面積暴力活動的地區。這類地區的特點往往是大 規模侵犯人權、違反國際國內法律等。

    根據經合組織盡職調查指南中規定的以下標準每年或根據任何相關事件確定時，礦場經營所在國家/地區是否為 CAHRA。

武裝沖突：存在武裝沖突、大面積暴力活動或其他存在使人民遭受傷害的風險。武裝沖突可能包括國際或非國際性質的沖突。

治理不力：政局不穩，或存在政治壓迫、制度缺陷、不安全因素、民用基礎設施崩潰、大面積暴力活動的地區。

大規模違反人權：這類地區的特點是大規模侵犯人權、違反國際國內法律等。

一、 流程

1. 我司將根據以下資源和閾值審查的標準評判某地區是否受沖突影響或具有高風險。如果五項資源中的任意一項導致出現高風險，則該地區被認為 CAHRA。

a) 海德堡”全球沖突晴雨表”。海德堡國際沖突研究所（HIIK）提出了其年度世界報告的第28 版：《2019 年沖突晴雨表》?！稕_突晴雨表》包含對全球政治沖突動態的深入分析，包括暴力沖突和非暴力沖突。根據 HIIK 方法論，暴力沖突根據其嚴重程度分為暴力危機 (3）有限戰爭（4）戰爭（5）非暴力危機（2）爭端（1）之間有進一步的區別。強度由觀察到的沖突手段（人員，使用武器）和沖突后果（人員傷亡，難民，破壞）組成。在海德堡“全球沖突晴雨表”上的得分為 4 分及 4 分以上的國家或地區，我司將視為高風險地區。這一資源代表武裝沖突。

b) 全球治理指數。治理包括行使國家權力的傳統和制度。這包括選擇、監督和更換政府的過程；政府有效制定和執行健全政策的能力；以及尊重公民和國家對管理他們之間的經濟和社會互動的機構的尊重。根據世界銀行最新發布的全球治理指數 1996-2019 年期間數據 評估了 200 多個國家和地區的治理指標。這些治理指標分為六個主要方面:
話語權和問責制（VA）、政治穩定和沒有暴力/恐怖主義（PV）、政府效力（GE）、監管質量（RQ）、法治程度（RL）、腐敗控制（CC）。如果某個國家或地區的全球治理指數的等級分數為 248%或更低，我司將視為高風險地區。這一資源代表治理情況。

c) 聯合國開發計劃署國際人類發展指數。人類發展指數（HDI）是衡量人類發展關鍵方面平均成就的匯總指標：壽命長，健康，知識淵博且生活水平良好。是由聯合國開發計劃署（UNDP）在《1990 年人文發展報告》中提出的，用以衡量聯合國各成員國經濟社會發展水平的指標，是對傳統的 GNP 指標挑戰的結果。根據《1990-2018 年間人類發展指數趨勢》分析，如果某個國家或地區的人類發展指數得分為 0.758 分以下或排名為 85 名（高人類發展水平）以上的國家或地區，我司將視為高風險地區。這一標準代表人權情況。

d) 《人類自由指數》。人類和人權自由指數是由第三方非政府組織對世界各國人權狀況做出的評估打分，目的是檢驗和敦促世界各國更好的保障本國人權事業發展進步。我們將以此文件指標指數作為閾值，要求個人自由評分不得低于 5 分，經濟自由指數不得低于 6 分,人權自由指數不得低于 5.5 分。低于這一評分標準的國家和地區定為高風險地區。

e) 《2010 年多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》中所涉及指明國家，我司將自動視為高風險沖突地區。

f) 依據 https://www.cahraslist.net/cahras 網站所示，歐盟會每季度更新高風險國家和地區， 依據此風險預警，所有進入該名錄的國家和地區所被視為高風險地區。

2. 如達到上述任何基線閾值，高級經理將進行以下操作。即使未達到閾值，我司也應始終了解采取行動發現結果和理由。

3. 查看可用信息，包括上述來源、由相關方必要時進行考察，以便了解是否：1）相關特定地區確實受到了資源所引發問題的影響；2）供應鏈受到了資源所引發問題的影響。

4. 向高級經理提交所有發現結果，以便向高級經理報告確定特定地區的供應鏈是否應被 視為受沖突影響或具有高風險。

5. 根據風險評估，高級經理將制定 RMAP 標準的風險評估范圍。

6. 高級經理將根據以上資源和閾值考慮某地區是否受沖突影響或具有高風險。如經該三項工具評估某地區皆為非高風險的地區，則該地區適用于低風險來源管理，否則適用于高風險來源管理。

7. 公司對照 CAHRA、聯合國和歐盟制裁清單、當地法律和內部采購要求審查所收集的所有信息。記錄了被識別為 CAHRA 的國家和/或地區并參考 RMI官網，及時了解及更新有關CAHRA 識別的更多信息。

二． 頻率。

我司將基于以下周期，對 CAHRA 識別流程進行評估：

1) 每年更新一次；

2) 每項資源可用或更新時。